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建設工程項目管理相關法律問題探討
在中國傳統的工程建設領域，由于建設工程中間服務市場的不成熟，業主方在強勢控制心理的影響下，對工程設計、施工等過程實施全程控制。但由于建設工程本身的專業性眾多、專業性極強等特點，上述操作往往導致工期的延誤和工程浪費。在此背景下，工程建設領域吸取國際建筑市場的成功經驗，逐步采用不同形式的項目管理方式，極大推動了工程建設市場的發展。本文結合國內有關建設工程項目管理的實踐經驗，從項目管理服務合同的角度對項目管理予以簡要分析。 一、建設工程項目管理的概念 2003年，建設部頒發《關于培育工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》（以下簡稱指導意見）。指導意見對工程項目管理的界定為：“指從事工程項目管理的企業受業主的委托，按照合同的約定，代表業主對工程項目的組織實施進行全過程的或若干階段的管理和服務。” 上述定義存在以項目管理企業界定項目管理的循環解釋嫌疑，而且在某些場合易與項目總承包相混淆。結合指導意見關于項目管理企業服務內容的有關規定，我們認為，項目管理是受托方受業主的委托，按照合同的約定，代表業主對工程項目的總承包和/或專項承包進行管理并提供相應的服務。 基于上述分析，項目管理主要是通過建設工程項目的各承包單位（包括設計方、監理方、施工方和材料設備供應商等）的監督和管理協調，以期達到縮短工期，節約投資，提高工程質量的目的。根據項目管理內容的不同，項目管理也區分為不同的類型。有針對項目建設全過程（從可研到竣工交付）的項目管理，也有針對項目建設特定階段的項目管理。 從廣義而言，工程建設實踐中提到的“代建制”可以視為項目管理的一種特殊情況。根據2004年《國務院關于投資體制改革的決定》的規定，所謂“代建制”是指通過招標等方式，選擇專業化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，竣工驗收后移交給使用單位。由此可以看出，代建方提供的服務內容實質是一種項目管理服務，只不過代建方的權限和責任相對較大而已。 從法律關系角度分析，項目管理在業主方和項目管理企業之間形成了一種委托合同關系。業主方通過向項目管理企業支付管理服務費用，由項目管理企業對項目的設計、施工等全過程或某些內容提供管理服務并承擔相應的責任。 與項目管理相關的另一個概念是項目咨詢。我國一直以來許多單位都有基建處這一職能部門，在全國各行業形成“大而全、小而全”的局面，項目建設都由業主負責總體管理。在實踐過程中，業主逐漸認識到自身專業技術力量的不足，開始在工程建設過程中聘請有關設計院或專業咨詢公司提供咨詢服務，即項目咨詢。項目咨詢與項目管理從法律關系角度分析，都屬于委托合同關系，區別在于委托工作內容的不同，由此導致雙方的責任劃分區別。一般而言，項目管理企業在工程招標、工程進度控制等多方面擁有較大的決定權，并因此對工期和工程質量等承擔較大的責任；而項目咨詢服務則主要負責提供技術咨詢服務，其工作具有一定的被動性，而責任范圍相應較窄。 二、建設工程項目管理服務的內容 建設工程項目管理的內容根據建設工程項目管理范圍的具體情況而定。從全面角度而言，項目管理服務可包括如下主要內容：項目前期策劃、可行性研究、設計管理、投資管理、流程管理、合同管理、施工管理、工程變更管理、招投標管理、采購管理等。 1、項目前期策劃 工程項目的前期策劃主要是根據項目功能要求和目標，進行總體的規劃與設計。經篩選形成總體規劃方案。總體規劃方案一方面是為可行性研究提供答案，同時也是項目后期設計實施的綱領。 2、設計管理 設計管理內容包括設計任務書的編制、平面功能的審核審定、對設計進度和設計質量進行跟蹤管理。 我國目前的工程設計操作實踐存在較大的缺陷，比如：（1）施工圖設計由設計單位負責，沒有納入施工單位招標范圍內，施工單位僅按圖施工，不利于設計與施工的銜接，也不利于發揮先進施工技術的作用。從國際慣例看，設計單位所做的工程設計，只到初步設計或擴大初步設計的深度，不出施工圖設計。在施工單位投標的過程中，把施工圖設計擺在龍頭地位，以先進施工技術方案來體現保證質量、降低成本、加快進度。 （2）設計依據主要執行國家有關設計規范，而國家規范遠遠跟不上工程建設實踐的發展需求，導致設計落后于實踐；同時，設計方在設計過程中，對業主方使用需求的考慮也不夠，導致使用功能的下降和后期工程設計變更的增加。 （3）土建、結構設計與裝修設計的分家，這就導致了工程項目管理的過程中工作的銜接方面出現了比較大的問題，使工程造價普遍較高。 基于上述情況，在工程項目管理過程中，應重點考慮對設計的管理。項目管理企業應充分利用其自身優勢和專業知識，協調設計單位與施工單位之間的關系，加強設計與施工的銜接，加強土建、結構設計與裝修設計的銜接；從經營角度確認總體平面功能，最大限度保證設計文件符合業主方的使用需求；從造價角度，確認工程方案是否符合經濟上合理的要求。 目前國內項目管理中還未充分認識到設計管理的重要性。 3、招投標管理 招標工作是工程建設項目中的一項重要內容，項目管理企業應具備招標代理資質，以代理業主方進行施工單位和材料設備等項目的招標工作。具體而言，招投標管理工作主要包括如下內容： （1）編制招標文件，主要是招標文件中的《工程量清單》等有關技術文件的編制；（2）組織招標工作，包括發放招標文件、組織現場勘查和答疑，組織回標、開標、評標、決標；（3）組織合同談判和簽署。 4、合同管理 合同管理包括合同的簽署、履行、變更、索賠和爭議解決等，建設工程涉及的合同內容極為復雜，如何處理各合同文件的銜接關系，明確合同各方的權利義務和責任，都需要項目管理企業加強合同管理工作。一般而言，合同管理的具體內容包括： （1）明確合同管理的構架；（2）與律師事務所等專業單位協同制定科學完善的合同文本；（3）監督合同的履行過程；（4）加強合同風險管理。 5、變更管理 在建設工程實施過程中，存在著各種因素不斷干擾著工程項目的進行，項目總是處于一個變化的環境中，對于項目管理企業而言，需要有效地預測可能發生的變化，以便采取預防措施，以實現項目的目標。一般而言，建設工程的變更主要包括： （1）設計變更 設計變更是指設計單位對原施工圖紙和設計文件中所表達的設計標準狀態的改變和修改。更進一步分析，設計變更可能是由業主方改變使用功能引起，也可能是設計單位自身的遺漏或錯誤所導致，還可能是其他客觀情況或政府主管部門的要求而導致。設計變更是工程變更的一部分內容，因而它也關系到進度、質量和投資控制。所以加強設計變更的管理，對規范各參與單位的行為、確保工程質量和工期、控制工程造價等有十分重要的意義。 設計變更應盡量提前，變更發生得越早則損失越小，反之就越大。如在設計階段變更，則只須修改圖紙，其他費用尚未發生，損失有限：如果在采購階段變更，不僅需要修改圖紙，而且設備、材料還須重新采購：若在施工階段變更，除上述費用外，已施工的工程還須拆除，勢必造成重大變更損失。 （2）項目計劃變更 在建設項目實施過程中，經常出現到項目的某一階段時，項目的進度早于或晚于計劃進度，已經發生的實際成本低于或高于計劃成本，這時都需要對項目計劃進行相應的調整。 總之，建設工程項目的變更是可以盡量避免的。項目管理企業應加強對設計文件質量的控制，在項目的前期很好的做好項目的策劃、設計管理、進度管理以及合同管理，加強與業主方、設計方、施工單位及政府有關主管部門的協調溝通，盡量減少項目變更的發生；一旦發生設計變更，項目管理企業應加強技術把關，審核設計變更的必要性和科學性，并完善設計變更的有關手續，避免不必要的糾紛。 6、施工管理 對施工質量的監督管理也是項目管理企業的重要工作之一。一般而言，項目管理企業對施工質量監督主要依托監理方進行，項目管理企業側重對監理單位的監督，側重協調施工現場各方的關系。 7、投資管理 投資管理的主要內容包括編制投資估算和投資概算，審核施工過程中的洽商變更費用，進行成本控制管理和竣工決算管理等。投資管理要求項目管理企業具有相應專業的技術人員。 8、資料管理 建設工程資料不僅是進行工程結算的基礎資料，也是辦理竣工驗收和后期工程適用和維修的重要條件。根據建設工程資料專業性、即時性等特點，項目管理企業應按照國家有關建設工程資料管理的規定，從項目前期工作開始，對有保存價值的各種文字、圖表、聲像等有關文件材料進行搜集、積累、整理和歸檔，直到工程竣工驗收、移交完成，形成一整套文件檔案。 9、建設工程相關手續的辦理 根據建設工程的需要，項目管理企業還可以協助或代表業主方辦理各項報審報備手續，并協助業主方進行工程的驗收和交接手續。 三、簽署項目管理委托合同的注意事項在確定采取委托項目管理企業負責建設工程項目管理模式后，業主方可通過招投標選聘專業的項目管理企業，并簽署項目管理委托合同。為明確業主方和項目管理企業的權利義務關系，在簽署項目管理委托合同時應注意如下問題： 1、項目管理企業的資質 項目管理工作涉及建設工程的設計、施工、招投標等各方面內容，尤其是針對整體項目的管理工作，項目管理企業自身的技術水平和經驗對項目管理工作的質量具有根本性的影響。而且，國家有關主管部門對招投標代理等工作提出了專門的資質要求，故在選聘項目管理企業時，應注重對企業相應技術能力和資質的考察。 針對目前國內建設工程設計與施工在銜接上存在的問題，以及設計在建設工程中的基礎性作用，建議選聘項目管理企業時注重對設計能力的考察。而這也是目前國內項目管理企業中較為薄弱的環節。 另外，考慮到國內建筑市場中項目管理企業起步較晚，發展還不成熟，很難找到精通建設工程各方面技術環節的項目管理企業。在此情況下，可以考慮選聘不同的單位負責不同技術環節的項目管理。不過，若由業主方分別選聘不同項目管理企業，必然導致各項目管理企業之間的責任劃分不清，從而影響工期、無法實現項目管理的目標。對此，建議實行總包制度，即業主方僅選聘一家實力較強的企業作為項目管理企業，對于特殊技術環節需另行聘請其他單位提供技術服務的，經業主方要求后項目管理企業應單獨聘請專業單位負責，并由項目管理企業統一負責有關專業單位的管理，統一對業主方負責。 2、項目管理服務的內容 項目管理服務的具體內容是項目管理服務合同的主體內容，業主方和項目管理企業應根據建設工程的具體情況，協商確定項目管理服務，并明確約定于合同中。上文簡要介紹了項目管理的有關內容，具體到各項目而言，可以根據業主方的要求和項目的具體情況，予以調整，力求全面、準確。 3、權限和責任劃分 為明確業主方和項目管理企業的權利義務和責任，調動項目管理企業的工作積極性和主動性，應在項目管理服務合同中明確劃分業主方和項目管理企業的權限和責任。依據項目管理的基本特點，一般業主方應主要負責項目的投資控制和確定使用功能，而項目管理企業應主要負責處理建設工程的工程技術事宜，并一定程度上對工期和工程質量負責。為了充分利用項目管理企業的作用，加快工期、節約投資，應盡量擴大項目管理企業在工程技術方面的權限，減少業主方的審批事項。 鑒于我國建筑市場中的業主的強勢心里和社會信用缺失，實踐中業主方在委托項目管理過程中，常常對項目管理企業的權限予以過多限制，無法調動項目管理企業的積極性和工作責任感，無法充分發揮項目管理的作用。基于此，我們建議業主方應盡量加大授權范圍，將招投標、簽約、工程變更、工程款的審核支付、工程驗收等工作委托予項目管理企業執行，同時，為保護業主方的利益，業主方可通過如下方式加強監督： （1）完善項目管理企業的匯報制度。應明確約定項目管理企業的定期匯報和重要事項的匯報制度，為業主方進行監督提供條件。 （2）業主方可派人參與項目有關重大事項（比如總包方的招標、關鍵設備和材料采購等）的全過程，實施全程監督。 （3）明確約定業主方的最終決定權。一方面，對于投資變更和使用功能調整等有關重大事項，應由業主方書面確認后方可實施；另一方面，業主方在監督過程中擁有對項目管理企業行為的否決權。 4、項目管理服務期限建設工程項目的特殊性和復雜性決定了工期的不確定性，由此必然導致項目管理服務期限具有較大的不確定性。一般而言，項目管理服務期限應以完成項目管理服務內容為準。項目管理企業提出服務期限的根本目的在于確定服務費用問題，即，在建設工程工期超過預計工期的情況下，是否需要增加服務費用。 與工程咨詢服務不同，建設工程項目管理服務合同中，項目管理企業擁有較大的權限，相應承擔較大的責任和義務，其中保證工期是項目管理企業的重要責任之一。鑒于此，若非因業主方原因導致建設工程逾期，從而導致服務期限延長的，項目管理企業不僅不應要求追加服務費用，而且應該承擔相應的違約責任。不過，一般在同時滿足如下條件時，根據公平原則，項目管理企業有權獲得相應的服務費補償： （1）由于業主方的原因導致工期延誤；（2）工期延誤時間超過一定的期限（比如半年）。 5、審批手續的辦理 在建設工程項目實施過程中，從前期的立項直到最后的工程竣工驗收備案，其涉及的報批、報審和報備手續極為繁瑣復雜。業主方作為非專業單位，并不了解上述手續，若自行辦理不僅成本較高、時間較長，更可能長期無法通過審批。鑒于此，在項目管理過程中，應盡量由項目管理企業負責辦理上述手續，以充分利用項目管理企業的專業優勢和資源加快審批程序。 總之，項目管理服務涉及的法律關系和技術問題均比較復雜，本文僅從項目管理服務合同的角度進行了初步的分析。目前，我國關于項目管理尚缺乏具體明確的法律規定，而在項目管理過程中，如何理順業主方、項目管理企業、設計方和其他承包商的法律關系，在建設工程各階段如何落實項目管理工作，均需要在實踐中摸索和總結，也有待立法對此進一步完善。
編輯：songgaofeng |
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